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北京市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn) (2022版)》的通知
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)綜合執(zhí)法局，局機(jī)關(guān)各處室、各有關(guān)直屬單位：
為規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，實(shí)現(xiàn)裁量基準(zhǔn)統(tǒng)一、裁量模式統(tǒng)一、公示文本統(tǒng)一，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào))和原市政府法制辦《關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見》(京政法制發(fā)〔2015〕16號(hào))的要求，對(duì)照2021年12月1日施行的《地下水管理?xiàng)l例》，結(jié)合本市環(huán)境行政執(zhí)法工作實(shí)際，我局調(diào)整了北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，對(duì)原《北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準(zhǔn)(2021修訂版)》行使裁量權(quán)的特殊情形中不予處罰情形進(jìn)行修改，并對(duì)行政處罰裁量基準(zhǔn)表進(jìn)行調(diào)整，修訂形成了《北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)(2022版)》(以下簡稱《基準(zhǔn)》),現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
一、本《基準(zhǔn)》所列行政處罰事項(xiàng)，對(duì)應(yīng)已公布的行政處罰權(quán)力清單，其中罰款裁量幅度僅作為對(duì)違法行為處以罰款時(shí)適用的檔次。
二、本《基準(zhǔn)》根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的立、改、廢情況，與行政處罰權(quán)力清單同步實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。執(zhí)行中遇到的情況和問題，及時(shí)向市生態(tài)環(huán)境局反映。
三、本《基準(zhǔn)》自發(fā)布之日起施行，《北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準(zhǔn)(2021修訂版)》(京環(huán)發(fā)〔2021〕17號(hào))同時(shí)廢止。
特此通知。
北京市生態(tài)環(huán)境局
2022年1月21日
北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)(2022版)
為進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)依法行政的能力和水平，有效預(yù)防執(zhí)法腐敗，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào))和原市政府法制辦《關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見》(京政法制發(fā)〔2015〕16號(hào))等規(guī)定，結(jié)合本市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作常用的處罰職權(quán)制定本基準(zhǔn)。
一、基本原則和要求
規(guī)范和行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，必須基于有利于環(huán)境監(jiān)管目的，遵循合法合理、公平公正、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、便于適用的原則。
行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律目的，全面考慮、衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。明確對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類行政違法行為，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，酌情決定對(duì)違法行為人是否處罰、處罰種類和處罰幅度的權(quán)限，實(shí)現(xiàn)情節(jié)相當(dāng)?shù)耐惏讣m用的法規(guī)依據(jù)、處罰種類和幅度基本相同的要求。
二、行使裁量權(quán)的特殊情形
(一)可以從重處罰的情形
1.兩年內(nèi)因同類環(huán)境違法行為被處罰3次(含3次)以上的；
2.重污染天氣預(yù)警期間超標(biāo)排放大氣污染物的；
3.在案件查處中對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報(bào)復(fù)的；
4.環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；
5.環(huán)境違法行為引起不良社會(huì)反響的；
6.其他具有從重情節(jié)的。
(二)應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的情形
1.主動(dòng)消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；
2.受他人脅迫有環(huán)境違法行為的；
3.配合生態(tài)環(huán)境部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
4.其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
(三)不予處罰的情形(不予處罰清單)
1.具有下列情形之一，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
(1)位于《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》第三條(一)、(二)項(xiàng)所列環(huán)境敏感區(qū)以外，涉及改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造的建設(shè)項(xiàng)目，未依法報(bào)批環(huán)評(píng)審批手續(xù)擅自開工建設(shè)，尚在建設(shè)期間，或者已經(jīng)建成，但尚未投入生產(chǎn)或使用，執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查后立即停止建設(shè)或恢復(fù)原狀的；
(2)已辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，且污染防治設(shè)施已按照環(huán)評(píng)文件批復(fù)建成并正常運(yùn)行，但未辦理環(huán)保驗(yàn)收，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起三個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收并公開驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的；
(3)未辦理環(huán)評(píng)審批和驗(yàn)收手續(xù)已投入使用的燃?xì)忮仩t，鍋爐總?cè)萘吭?噸/小時(shí)(不含)以上10噸/小時(shí)以下(含)，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起三個(gè)月內(nèi)完成環(huán)保審批、驗(yàn)收并公開驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的；
(4)建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成備案的；
(5)環(huán)境信息未及時(shí)公開或者公開內(nèi)容不真實(shí)、準(zhǔn)確的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成整改的(不含公開內(nèi)容弄虛作假行為)；
(6)自行監(jiān)測缺失率小于10%的(有毒有害污染物、二噁英未按要求自行監(jiān)測的除外)；
(7)需要填報(bào)排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成填報(bào)排污信息的；
(8)不超過規(guī)定期限10個(gè)工作日提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告的;
(9)轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域貯存、處置未經(jīng)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域利用未報(bào)備案，5個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)且符合受理?xiàng)l件的，固廢量≤1噸的；
(10)對(duì)從事含氫氯氟烴等消耗臭氧層物質(zhì)(ODS)生產(chǎn)、銷售、使用、回收、再生利用或銷毀等經(jīng)營活動(dòng)的單位,在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成備案的；
(11)在本市使用的非道路移動(dòng)機(jī)械未經(jīng)信息編碼登記，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成登記的；
(12)已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案但未按規(guī)定將應(yīng)急預(yù)案備案、或者未按規(guī)定公開突發(fā)環(huán)境事件相關(guān)信息的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)改正的；
(13)2021年3月1日《排污許可管理?xiàng)l例》施行前已經(jīng)實(shí)際排放污染物的排污單位，在執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查之日前未申請(qǐng)過排污許可證，自檢查之日起一個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)的；
(14)在線監(jiān)測設(shè)備未比對(duì)監(jiān)測，一個(gè)月內(nèi)改正的；
(15)其他違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的。
2.初次實(shí)施下列違法行為(即市、區(qū)兩級(jí)行政處罰、行政檢查系統(tǒng)中無針對(duì)當(dāng)事人同一種違法行為的記錄，且當(dāng)事人確認(rèn)初次違法)，且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰：
(1)除第一類污染物、有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)、重金屬、持久性有機(jī)污染物之外，超標(biāo)排放水污染物(不含色度)、大氣污染物(不含惡臭、機(jī)動(dòng)車和非道路移動(dòng)機(jī)械排放污染物)僅有一項(xiàng)污染物超過規(guī)定排放標(biāo)準(zhǔn)且超標(biāo)幅度不超過10%，10個(gè)工作日內(nèi)改正的；pH值超標(biāo)幅度在±0.5以內(nèi)，10個(gè)工作日內(nèi)改正的；加油站氣液比超標(biāo)幅度在±0.05以內(nèi)，3個(gè)工作日內(nèi)改正的；
(2)未按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志，5個(gè)工作日內(nèi)完成整改；或者不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物，現(xiàn)場檢查時(shí)危險(xiǎn)廢物數(shù)量在0.1噸以內(nèi)，2個(gè)工作日內(nèi)完成整改的；
(3)工業(yè)企業(yè)未密閉，未設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，或者未采取有效覆蓋措施防治揚(yáng)塵污染，物料總量小于10立方米，且堆存時(shí)間不超過3天，當(dāng)場整改的；
(4)汽修單位擅自堆放未破損的廢鉛蓄電池小于1噸，5個(gè)工作日內(nèi)完成整改的；
(5)其他初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的。
3. 當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人采取簽訂承諾書等方式進(jìn)行教育、引導(dǎo)。
三、行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)表
根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)類別、污染物的性質(zhì)和排放情況、違法行為對(duì)環(huán)境的影響等違法情節(jié),對(duì)行為人違反建設(shè)項(xiàng)目管理制度、水污染物管理制度、大氣污染物管理制度、放射性污染防治制度、固體(危險(xiǎn))廢物污染防治制度、排污許可管理制度等同類常見環(huán)境違法行為，依據(jù)相關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)法規(guī)設(shè)定的行政處罰種類和幅度，分別制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)(詳見附件)。
四、按日連續(xù)處罰裁量規(guī)則
《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第五十九條規(guī)定：企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。
前款規(guī)定的罰款處罰，依照有關(guān)法律法規(guī)按照防治污染設(shè)施的運(yùn)行成本、違法行為造成的直接損失或者違法所得等因素確定的規(guī)定執(zhí)行。
地方性法規(guī)可以根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的實(shí)際需要，增加第一款規(guī)定的按日連續(xù)處罰的違法行為的種類。
《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百二十三條規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰：
1.未依法取得排污許可證排放大氣污染物的；
2.超過大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點(diǎn)大氣污染物排放總量控制指標(biāo)排放大氣污染物的；
3.通過逃避監(jiān)管的方式排放大氣污染物的；
4.建筑施工或者貯存易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染的。
《環(huán)境保護(hù)主管部門實(shí)施按日連續(xù)處罰辦法》第五條規(guī)定：排污者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責(zé)令改正,拒不改正的，依法作出罰款處罰決定的生態(tài)環(huán)境部門可以實(shí)施按日連續(xù)處罰：
1.超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，或者超過重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物的；
2.通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行防治污染設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放污染物的；
3.排放法律、法規(guī)規(guī)定禁止排放的污染物的；
4.違法傾倒危險(xiǎn)廢物的；
5.其他違法排放污染物行為。
生態(tài)環(huán)境主管部門檢查發(fā)現(xiàn)排污者違法排放污染物的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查取證,并依法作出行政處罰決定。
按日連續(xù)處罰決定應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的行政處罰決定之后作出。
特殊情形：
污染物超標(biāo)排放，有下列情形之一的可以不予按日連續(xù)處罰：
1.對(duì)無法采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施的民生項(xiàng)目，在治理改造期間污染物排放再次超標(biāo)的；
2.污染物超標(biāo)種類總數(shù)較前次減少50%(含本數(shù))以上，再次超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)較前次下降50%(含本數(shù))以上或者新增超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)不超過0.5倍的；
3.前次超標(biāo)污染物均已達(dá)標(biāo)，且新增超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)不超過0.5倍(含本數(shù))的；
4.超標(biāo)污染物超標(biāo)倍數(shù)低于0.1倍(含本數(shù))的。
生態(tài)環(huán)境部門復(fù)測時(shí)，監(jiān)測因子應(yīng)當(dāng)涵蓋前次監(jiān)測因子。
五、有關(guān)適用問題的規(guī)定
1.生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門的案件調(diào)查、處理人員，在《案件終結(jié)移送審查表》《案件呈批表》中提出初步處理意見或擬處理意見時(shí)應(yīng)寫明裁量依據(jù)。
2.本基準(zhǔn)列舉了對(duì)本市常見環(huán)境違法行為的處罰裁量權(quán)，未列入基準(zhǔn)的環(huán)境違法行為，參照已經(jīng)規(guī)范的裁量權(quán)的方法，通過橫向比較進(jìn)行裁量。
3.對(duì)違法情節(jié)特別嚴(yán)重的環(huán)境違法行為，經(jīng)局長辦公會(huì)等會(huì)議集體討論決定，可以在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)和本規(guī)范規(guī)定的幅度上提高處罰檔次。
4.有關(guān)人員因不遵守本裁量權(quán)基準(zhǔn)，導(dǎo)致作出的相應(yīng)行政處罰決定經(jīng)行政復(fù)議、行政訴訟途徑被確認(rèn)違法或者撤銷的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。
附件：生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)
